有限公司风险和机遇的应对控制程序.docx
XX有限公司风险和机遇的应对控制程序文件编号：版本：编制:审核：批准：生效日期：受控：XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202206版本：A1生效期：2022.6.1风险和机遇的应对控制程序1目的与适用范围1. 1为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。1.2本程序适用于公司各部门与有害物质管理过程、环境、职业健康安全管理体系（以下简称“管理体系”）有关的文件的控制，包括但不限于手册、程序文件、作业指引类文件、作业性技Jii文件等体系文件及相关的外部文件的控制。本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：a）业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；b）供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理；C）物流过程的风险和机遇管理；d）检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理；e）设备和工装的维护和保养管理过程的风险和机遇管理；g）持续改进过程的风险和机遇管理；h）当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。2定义2. 1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。2.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。3职责3.1 管理者代表负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；负责确定本企业风险和机遇及其应对措施，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审；负责落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。3.2 战略与发展赋能群负责组织识别本企业风险和机遇；负责按周期组织实施风险和机遇的评审。3.3 各部门负责各责任范围内的风险识别、评价及减低风险措施制定和实施工作。负责按要求实施风险和机遇应对措施以规避或者降低风险，增强有利影响，实现改进。XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202206版本：A1生效期：2022.6.14工作程序4.1管理策划各部门负责对风险进行识别和评价，填写风险及机遇应对措施一览表，部门领导审核确认后，上报战略与发展赋能群。4.2确定风险及机遇，公司需要考虑的主要风险说明：a）环境风险及机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他；b）经营风险及机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、专利及产权；C）市场风险及机遇：包括市场容量、竞争力、价格；d）财务风险及机遇：资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。4. 3风险评价对风险及机遇应对措施一览表中己识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。5. 3.1风险的严重程度评价准则风险严重程度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a）法律法规、产品及客户要求；b）风险发生时导致的人身伤害；c）财产损失的多少；d）是否会导致停工/停产；e）对企业形象的损害程度。风险严重程度分为以下五类：a）非常严重；b）严重；c）较严重；d）一般；e）轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，作为评价风险严重度的准则：XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202206版本：A1生效期：2022.6.1严重程度描述严重等级法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、#折、听力丧失、慢性病等财产损失210不可恢复重大国际、国内影响10-9严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间N3个月IoV财产损失25需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响7-8较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间V3个月5V财产损失20.5间歇性恢竟地区性影响5-8-般企业标准轻微受伤包扎即可财产损失V0.5可短时恢复企业及周边范围3-4轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1-2判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，根据上表内容确定风险的严重程度后，将严重等级数字填入风险及机遇应对措施一览表中。6. 3.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风险频度定义为5级：a）极少发生；b）很少发生；c）偶尔发生；d）有时发生；e）经常发生。通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生的可能性可能的发生率频度很高：经常发生>10%102%W发生概率V1O%9高：经常发生1%近发生概率V2%80.5%W发生概率现7中等：偶然发生0.2%发生概率VO.5%60.1%发生概率VO.2%50.05%W发生概率VO.1%4低：相对很少发生0.05%W发生概率VO.01%30.001%V发生概率VO.05%2极低：不大可能发生0.01个每100O件14.4风险的可接受准则4.4.1 风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判定风险是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：风险系数二风险严重等级*风险频度4.4.2 风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，量化值分为四级，即：XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202206版本：A1生效期：2022.6.1a）不可容忍风险（252D220）；b）重大风险（16HD212）；C）中等风险（IoeD25）；d）轻微或可容忍风险（4D1）O4.2.3制定措施风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行，直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。各部门应根据评估的结果对风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a）风险接受；b）风险降低；C）风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取降低风险或者风险接受的风险应对方法。4.2.4风险和机遇措施的实施4.2.4.1组织培训在实施风险和机遇措施前，应对各部门进行培训，以便其充分了解自身风险和机遇，确保措施的有效性。4.2.4.2实施风险和机遇措施各部门应在过程中实施风险及机遇应对措施一览表中的措施，从而达到降低或消除风险的目的，增强有利的影响，实现改进；4.2.5风险和机遇的评审每年在管理评审时组织风险和机遇评审，以验证其有效性。各部门应按制定的周期组织实施对风险和机遇的评审，以验证其有效性。5相关文件文件控制程序XX有限公司HSE程序文件编号：Q/ENN0909-P-202206版本：A1生效期：2022.6.1协商和沟通控制程序管理评审控制程序6记录风险及机遇应对措施一览表
