表单-04.重点业务公务合规风险源识别穿透检索表.docx
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表单-04.重点业务公务合规风险源识别穿透检索表.docx
重点业务/公务合规风险源识别穿透检索表业务/公务名称：主责部门：合规管理员：业务/公务步骤对应业务/公务事项清单合规风险源（组织活动本身具有的属性）风险控制穿透环节是否涉及利益管理活动？是否涉及权力行使活动？是否涉及技术性（黑箱）操作活动？是否涉及利益冲突活动？主办会商审核审批管理流程可追溯的上级重点业务/公务合规风险源识别穿透检索表业务/公务名称：主责部门：合规管理员:业务/公务步骤对应业务/公务事项清单合规风险源（组织内部控制的完善性）风险控制穿透环节是否存在制度缺失、缺陷？是否存在技术缺失、缺陷？是否存在认知缺失？是否存在监控缺失？经办会商审核审批管理流程可追溯的上级
