水利工程甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单.docx

附件3水利工程甲级质量检测单位“双随机、一公开”抽查事项清单检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法检测资质1资质等级证书水利工程质量检测管理规定第六条、第十条资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致：如有变更，是否及时办理变更手续现场检查、书面检查查阅资质等级证书、营业执照等相关材料，现场检查实际情况2检验检测机构资质认定证书水利工程质量检测管理规定第六条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告资质证书是否在有效期内；资质证书中地址与单位实际情况是否一致；资质证书和证书附表中所列叁数与水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告所列参数是否相对应现场检查、书面检查查阅资质认定证书和证书附表，核对证书有效期、地址、附表中参数3人员资格水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告水利部关于水利工程甲级质量检测单位资质认定有关事项的公告技术负责人是否为具有10年以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称的在职人员现场检查、书面检查查阅职称证书、劳动合同、社会保险参保缴费材料等相关材料水利工程质量检测管理规定第四条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告水利部关于水利工程甲级质量检测单位资质认定有关事项的公告检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并不少于15人现场检查、书面检查、网络检查查阅单位检测人员名册、劳动合同、社会保险参保缴赛材料、职称证书、资格证书等相关材料，查询中国水利工程协会相关信息检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法检测资质4场所环境水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条和第二十二条，检验检测机构资质认定管理办法第九条、第三十六条是否符合资质等级标准；是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求现场检查、书面检查检查单位母体试验室；若单位承揽业务中有设立工地试验室的，可视情况抽查其工地试验室5设备设施水利工程质量检测管理规定第九条、第十三条、第二十一条，检验检测机构资质认定管理办法第九条、第三十六条是否符合资质等级标准；是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、检定和校准现场检查、书面检查检查设备设施配备情况，查阅仪器设备清单，以及运行、核查、检定和校准记录等相关材料，核对资质认定参数附表中参数对应的检测方法所需的仪器设备6资质使用水利工程质量检测管理规定第三条、第十二条、第十四条、第二十一条、第二十四条、第二十七条，水利工程质量管理规定第四十七条是否存在下列行为之一：（一）未取得相应资质，擅自承担检测业务；（二）超出资质等级许可范围从事检测活动；（三）以其他单位的名义承揽水利工程质量检测业务；（四）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让资质等级证书；（五）转包、违规分包检测业务现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅资质等级证书、检测业务台账、检测合同、检测方案、检测报告、原始记录、付款记录等相关材料，查询相关网络平台有无投诉举报等信息，询问相关人员核查实际情况水利工程质量检测管理规定第二十五条、第二十六条是否存在下列行为之一：（一）隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质；（二）以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质等级证书现场检查、书面检查、网络检查、询问核查查阅检测合同、检测报告等相关材料，核查单位实际情况与资质认定提交材料是否一致、是否满足资质等级要求，询问相关人员核查实际情况7检测能力水利工程质量检测管理规定第三条、第二十一条、第二十二条，水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告，检验检测机构资质认定管理办法第九条、第三十六条是否符合资质等级标准：基本条件和技术能力是否持续符合资质认定条件和要求现场检查、试验操作、询问核查根据抽查对象的资质类别，抽取每个类别中对工程质量安全影响较大的1一2个参数，进行现场检测或演示，询问相关人员核查实际情况检查类别序号检查事项检查依据检查内容检查方式检查方法检测行为8检测活动水利工程质量检测管理规定第十五条、第十八条、第十九条、第二十一条、第二十七条，水利工程质量管理规定第四十八条是否存在下列行为之一：（一）未按照国家和行业标准进行检测：（二）检测合同、委托单、原始记录、质量检测报告未按年度统一编号，编号不连续，随意抽撤、涂改；（三）未建立检测结果不合格项目台账，或未将可能形成质量隙患或者影响工程正常运行的检测结果及时报告委托方；（四）档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯现场检查、书面检查、询问核查查阅制度文件、委托单、检测合同、检测方案、检测报告、原始记录、检测结果不合格台账、设备设施使用记录、检测结果上报记录等相关材料，询问相关人员核查实际情况9检测报告水利工程质量检测管理规定第四条、第二十一条、第二十七条是否存在下列行为之一：（一）使用不符合条件的检测人员；（二）未按照规定在质量检测报告上签字盖章现场检查、书面检查查阅检测报告、原始记录、职称证书、资格证书等相关材料，核查授权签字人、检测试舱人员是否满足条件要求，核对授权签字人授权签字领域，检查检测报告或证书的盖章情况水利工程质量检测管理规定第十七条、第二十八条，水利工程质量管理规定第四十八条、第五十条、第七十二条是否存在下列行为之一：（一）出具虚假和不实的质量检测报告；（二）篡改或者伪造质量检测数据现场检查、书面检查、询问核查查阅委托单、原始记录、检测报告、设备设施使用记录等相关材料，查询检验检测统计直报系统，询问相关人员核查实际情况